文/王濤 俞悅 上海市第一中級(jí)人民法院

來(lái)源/《人民司法》2016年16刊 （原文有刪節(jié)）

 

第一部分 建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)放棄的正當(dāng)性

 

建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)放棄的正當(dāng)性集中體現(xiàn)于棄權(quán)行為和棄權(quán)協(xié)議的有效性。理論爭(zhēng)議點(diǎn)在于其能否作為一種普通的民事權(quán)利通過(guò)協(xié)議或者單方允諾的方式予以處置。

 

（一）建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)放棄的效力之爭(zhēng)論及建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的放棄問(wèn)題

 

縱觀各家之辯，現(xiàn)有研究大致可歸納為三種觀點(diǎn)，一是有效說(shuō)，二是無(wú)效說(shuō)，三是效力待定說(shuō)。

 

有效說(shuō)是指若發(fā)包人與承包人在建設(shè)工程施工合同中約定預(yù)先放棄行使優(yōu)先受償權(quán)條款，承包人起訴請(qǐng)求法院確認(rèn)上述約定無(wú)效的，人民法院應(yīng)在確定該預(yù)先放棄系承包人真實(shí)意思的基礎(chǔ)上，對(duì)承包人的請(qǐng)求不予支持。這也是當(dāng)前我國(guó)司法實(shí)踐中多數(shù)法院選擇的處理方式，支持有效說(shuō)觀點(diǎn)的案例占到總數(shù)的九成以上。該觀點(diǎn)的主要理由有三：

 

第一，建設(shè)工程價(jià)款作為民事財(cái)產(chǎn)權(quán)，可依據(jù)權(quán)利主體的真實(shí)意思予以處分，是最基本的意思自治原則的體現(xiàn)。

 

第二，當(dāng)事人在以協(xié)議形式明確表示放棄優(yōu)先受償權(quán)后，應(yīng)當(dāng)受其限制，遵循誠(chéng)信原則。承包人放棄權(quán)利后又主張放棄無(wú)效，違背了交易過(guò)程中的禁反言原則，因此應(yīng)當(dāng)從民法的誠(chéng)實(shí)信用原則出發(fā)，承認(rèn)放棄優(yōu)先受償權(quán)的有效性。

 

第三，雖然涉及多個(gè)承包人、農(nóng)民工工資等問(wèn)題，但是現(xiàn)有法律對(duì)此已經(jīng)有了救濟(jì)途徑。建設(shè)公司為幫助房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司取得銀行貸款，作出了放棄建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的意思表示，建設(shè)公司又以工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)是法定權(quán)利，優(yōu)于抵押權(quán)等其他權(quán)利受償，該項(xiàng)權(quán)利不能由當(dāng)事人約定為由否認(rèn)該承諾的效力，如何看待？有判決認(rèn)為，“工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)屬于當(dāng)事人享有的民事權(quán)利，法律設(shè)立該項(xiàng)權(quán)利的目的在于優(yōu)先保障民工工資等合法權(quán)益的實(shí)現(xiàn)，但是該類權(quán)益的保障也可以通過(guò)當(dāng)事人的其他措施予以實(shí)現(xiàn)，而建設(shè)公司已明確表示了放棄該優(yōu)先受償權(quán)并促使相關(guān)的貸款完成，對(duì)作出該項(xiàng)承諾的相應(yīng)法律后果建設(shè)公司應(yīng)予承擔(dān)，至于依法保障民工工資等權(quán)益是另一法律問(wèn)題，并不影響建設(shè)公司放棄優(yōu)先受償權(quán)承諾的效力”（[2011]渝一中法民終字第06643號(hào)）。

 

無(wú)效說(shuō)是指發(fā)包人與承包人在建設(shè)工程施工合同中約定預(yù)先放棄行使優(yōu)先受償權(quán)條款，即使該協(xié)議是當(dāng)事人真實(shí)意思表示，也不能產(chǎn)生放棄優(yōu)先受償權(quán)的效果。該觀點(diǎn)立足于民工實(shí)體權(quán)利的保護(hù)和公共政策的考量，主要理由有三。

 

第一，合同法有關(guān)建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)的規(guī)定屬于法律的強(qiáng)制性規(guī)定，不能通過(guò)私人的協(xié)議予以排除。域外法實(shí)踐中，瑞士就采用法律強(qiáng)制性規(guī)定對(duì)工程價(jià)款優(yōu)先受償?shù)姆ǘǖ盅簷?quán)予以保護(hù)，否定了所有預(yù)先放棄行為的效力。瑞士民法典第837條為土地上的建筑或其他工程提供材料及勞務(wù)或單純提供勞務(wù)的職工或承包人設(shè)定了法定抵押權(quán)，并且明確規(guī)定該權(quán)利不得放棄。

 

第二，該權(quán)利的立法目的是維護(hù)勞動(dòng)者的權(quán)益，協(xié)議放棄與立法目的有悖，也侵犯了勞動(dòng)者的生存權(quán)和取得報(bào)酬的權(quán)利。有學(xué)者認(rèn)為法律對(duì)該權(quán)利的保護(hù)具有濃厚的社會(huì)性和政策性導(dǎo)向，側(cè)重對(duì)社會(huì)弱勢(shì)群體的保護(hù)。

第三，允許協(xié)議放棄建設(shè)工程價(jià)款的優(yōu)先受償權(quán)屬于以形式正義排除實(shí)質(zhì)正義，忽視了建筑業(yè)實(shí)踐中的發(fā)包人市場(chǎng)現(xiàn)象，使得處于弱勢(shì)地位的承包人和勞動(dòng)者的權(quán)利進(jìn)一步得到限制。如果建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)可以預(yù)先協(xié)議排除，那么立法者希望通過(guò)增加承包人權(quán)利的方式糾正建設(shè)工程合同中不平等主體地位的努力又恢復(fù)到了調(diào)整前的狀態(tài)。

 

不過(guò)，無(wú)效說(shuō)在我國(guó)的司法實(shí)踐中較少采用。美國(guó)法上與我國(guó)建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)制度類似的是施工留置權(quán)。20世紀(jì)90年代之前的判例，美國(guó)法院傾向于尊重契約自由的價(jià)值，認(rèn)為放棄或者附條件施工留置權(quán)的協(xié)議并不違法。但是在1994年的一起系列案中，美國(guó)聯(lián)邦紐約南區(qū)法院、紐約州上訴法院以及美國(guó)聯(lián)邦第二巡回上訴法院以施工留置權(quán)附條件支付條款有違紐約州公共政策為由判決其不應(yīng)當(dāng)?shù)玫街С帧Ｗ源耍�美�?guó)對(duì)于施工留置權(quán)附條件支付的自由協(xié)商空間開(kāi)始限縮，公共政策成為更主要的考慮因素。

 

效力待定說(shuō)是筆者對(duì)以特定條件是否達(dá)成作為判斷建設(shè)合同價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)是否有效的一系列觀點(diǎn)的總結(jié)。有學(xué)者認(rèn)為，權(quán)利人在債務(wù)人已經(jīng)提供可靠擔(dān)保或者優(yōu)先受償權(quán)的實(shí)現(xiàn)有悖于公序良俗的情況下，放棄該權(quán)利的行為是有效的。也有學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)原則性否定建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)預(yù)先放棄效力，并以有效擔(dān)保為例外的補(bǔ)充。依據(jù)判斷放棄行為效力的標(biāo)準(zhǔn)不同，筆者將其細(xì)分為時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)、范圍標(biāo)準(zhǔn)和關(guān)聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)。

 

時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)注重的是建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的產(chǎn)生需要滿足法律規(guī)定的條件，因此只有在滿足建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)產(chǎn)生條件之后才能放棄。優(yōu)先受償權(quán)類似于一種法定的訴權(quán)，只有在行使條件具備后才可以放棄。即承包人至少在向法院或仲裁委請(qǐng)求主張優(yōu)先受償權(quán)之后，才可以在訴訟或者仲裁程序中放棄優(yōu)先受償權(quán)而不得預(yù)先放棄。

 

范圍標(biāo)準(zhǔn)指的是當(dāng)事人可以明確放棄建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)的面積、數(shù)額、組成、對(duì)象等具體條件，涵蓋在約定范圍的部分放棄視為有效放棄。如[2015]嘉海行初字第1號(hào)判決認(rèn)可原告在承諾書中載明“多晶爐車間，建設(shè)規(guī)模59967.49平方米……貴行需實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)時(shí)，我單位自愿放棄該建設(shè)工程款的優(yōu)先受償權(quán)”，故其自愿放棄優(yōu)先受償權(quán)的范圍亦包含了未建設(shè)完工的部分。

 

關(guān)聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)指的是如果損害材料款和農(nóng)民工工資等特定法益，則應(yīng)屬無(wú)效，但如果有一定的擔(dān)保措施確保承包人工程款的有效實(shí)現(xiàn)，則承包方放棄優(yōu)先受償權(quán)的行為可以認(rèn)定為有效。這種觀點(diǎn)和無(wú)效說(shuō)具有同一指向，將勞動(dòng)者的權(quán)益作為抽象的目標(biāo)權(quán)益，只是該觀點(diǎn)沒(méi)有將涉及目標(biāo)法益的行為一概否認(rèn)，而是要求法院對(duì)案件事實(shí)的查證進(jìn)一步細(xì)化，判斷在特定的個(gè)案中目標(biāo)法益是否存在受侵害的可能性。在放棄建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)不會(huì)影響勞動(dòng)者利益的情況下，認(rèn)可權(quán)利放棄行為的有效性。較之有效性和無(wú)效性觀點(diǎn)，效力待定說(shuō)堅(jiān)持了“以內(nèi)容看效力”的基本思路，這在判斷非典型地涉及多方利益和多種性質(zhì)的利益交錯(cuò)的協(xié)議時(shí)得以更為細(xì)致和務(wù)實(shí)。比如在夫妻忠誠(chéng)協(xié)議、放棄違約補(bǔ)救權(quán)利協(xié)議等的效力判定上就適宜采取這種精細(xì)化的視角。

 

（二）建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)放棄的正當(dāng)性考量

 

1.建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)是民事財(cái)產(chǎn)權(quán)

建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)雖然以優(yōu)先受償權(quán)稱之，但是該權(quán)利的定性一直未被最高法院明確。參照國(guó)際上其他國(guó)家的相關(guān)立法，學(xué)界對(duì)建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的性質(zhì)有留置權(quán)、法定抵押權(quán)、優(yōu)先權(quán)等各種觀點(diǎn)。但是無(wú)論是留置權(quán)、法定抵押權(quán)還是優(yōu)先權(quán)，學(xué)界一般均認(rèn)可其是具有法定擔(dān)保性質(zhì)的民事財(cái)產(chǎn)權(quán)。這也是討論該權(quán)利能否放棄所基于的最大程度的共識(shí)。法律權(quán)利乃是法律所確認(rèn)和保障的、主體以相對(duì)自由的作為或不作為的方式可以獲得的某種利益。民事財(cái)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利屬性首先決定了建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)具有可處分性，即民事主體可以通過(guò)一定的形式予以使用、轉(zhuǎn)讓和放棄。雖然該權(quán)利是由法律規(guī)定而非當(dāng)事人之間意定的，在一定程度上體現(xiàn)了公權(quán)和管理的色彩，但是法定權(quán)利并非是不可放棄的。

在物權(quán)法體系中，遵循物權(quán)法定主義而來(lái)的抵押權(quán)、留置權(quán)等都是法定權(quán)利，但是否放棄行使依然可以由當(dāng)事人自己選擇。從合同法第二百八十六條的表述來(lái)看，該條賦權(quán)性的條文和其他的賦權(quán)性條文沒(méi)有明顯的差別，也沒(méi)有規(guī)定該權(quán)利是不可放棄的。因此，該權(quán)利還是應(yīng)當(dāng)以意思自治作為當(dāng)事人處分權(quán)利的最基本原則。進(jìn)一步而言，承包人在以單方允諾或者協(xié)議方式向發(fā)包人明確表示放棄建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)時(shí)，法院首先應(yīng)當(dāng)以合同法的視角和范疇予以審查，即雙方主體是否適格、是否意思表示真實(shí)、是否違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定。只要符合合同有效的基本要件，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)為放棄協(xié)議有效。當(dāng)然，承包人也可以通過(guò)明確放棄權(quán)利的范圍、金額，或者附條件放棄權(quán)利的方式對(duì)自己放棄予以縮減。同時(shí)在施工過(guò)程中，當(dāng)事人也應(yīng)當(dāng)秉持誠(chéng)實(shí)信用原則，承擔(dān)放棄行為所導(dǎo)致的法律后果。

 

2.建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)放棄與個(gè)體勞動(dòng)者的生存權(quán)等社會(huì)利益不存在直接抵觸

 

分析法學(xué)家哈特曾說(shuō)：“某人之所以有某種權(quán)利，取決于法律承認(rèn)該人關(guān)于某種標(biāo)的物或某一種特定關(guān)系的選擇或意志優(yōu)越于他人的選擇或意志。”

 

被持有建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)放棄無(wú)效論的學(xué)者提及最多的就是勞動(dòng)報(bào)酬權(quán)絕對(duì)優(yōu)先的觀念，認(rèn)為該權(quán)利的放棄明顯有違立法目的，會(huì)侵害勞動(dòng)工人的報(bào)酬領(lǐng)取權(quán)。縱然勞動(dòng)者報(bào)酬是建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的一個(gè)組成部分，但是在建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的視閾下，勞動(dòng)者生存權(quán)之理由不足以對(duì)抗民事權(quán)利處分的意思自治原則。首先，建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)最初的立法目的是保障承包人的利益。1993年合同法起草之時(shí)，學(xué)者即明確該條立法針對(duì)的是社會(huì)上嚴(yán)重的拖欠承包費(fèi)的現(xiàn)象，目的是保護(hù)承包人工程債權(quán)能夠得到實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而維護(hù)建筑企業(yè)和建筑行業(yè)的有序健康發(fā)展。主要理由有三：

 

第一，建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的權(quán)利主體主要是總承包人。在實(shí)際的建設(shè)工程之中，承擔(dān)了大量工作的是分包人、二次分包人等。各級(jí)承包人只有在總承包人怠于行使權(quán)利時(shí)才有可能提起訴訟，建筑工人更不享有該權(quán)利的訴權(quán)。

 

第二，建設(shè)工程價(jià)款主要由直接工程費(fèi)、間接費(fèi)、計(jì)劃利潤(rùn)和稅金組成，建筑工人的工資只是其中一部分。而且法律將某筆費(fèi)用是否能夠列入獲得優(yōu)先受償權(quán)保護(hù)范圍的依據(jù)是實(shí)際支出標(biāo)準(zhǔn)，即法律認(rèn)為工人工資是承包人的既有投入，是從填補(bǔ)損失的角度予以考慮的。

 

第三，從建設(shè)工程合同的相對(duì)性角度，要求司法機(jī)關(guān)予以救濟(jì)的只能是作為發(fā)包人合同相對(duì)方的承包人。只是現(xiàn)實(shí)生活中大量存在承包人以工程款項(xiàng)未到為由拖欠建筑工人工資的現(xiàn)象，才會(huì)使人將建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)誤讀為主要保護(hù)勞動(dòng)者的利益。其次，建筑工人的生存權(quán)和獲得報(bào)酬權(quán)應(yīng)當(dāng)通過(guò)完善就業(yè)環(huán)境而保障。建筑工人受雇于承包人，雙方的法律關(guān)系獨(dú)立于建設(shè)工程合同，是一種勞動(dòng)雇傭關(guān)系。建設(shè)工人主張勞動(dòng)報(bào)酬權(quán)的對(duì)象也應(yīng)當(dāng)是承包人。可以說(shuō)，承包人是否能夠獲得工程款和建筑工人能否拿到工資之間不存在必然的聯(lián)系。如果將建筑工人的生存利益主要寄托于這一頗受限制的救濟(jì)手段，既不能切實(shí)保護(hù)建筑工人的合法權(quán)益，又會(huì)使工人勞動(dòng)權(quán)利保護(hù)的立法方向產(chǎn)生偏頗。要維護(hù)建筑工人的勞動(dòng)報(bào)酬權(quán)和生存權(quán)，應(yīng)以建筑工人和承包人的雇傭關(guān)系為切入點(diǎn)，圍繞勞動(dòng)合同關(guān)系予以調(diào)整。同時(shí)，輔之以建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)等提高整個(gè)建筑行業(yè)規(guī)范性的其他法律部門的條款予以保護(hù)。

 

3.建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)放棄應(yīng)以有效為原則，以無(wú)效為例外

 

當(dāng)然，民事權(quán)利處分的意思自治原則是基本原則，并不是絕對(duì)的原則，也不能盲目擴(kuò)大。尤其是在當(dāng)前私法社會(huì)化的背景之下，在抽象的形式平等與自由的前提下，注重實(shí)質(zhì)的平等與權(quán)利，回應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)對(duì)于私法的要求。因此，筆者認(rèn)為，在肯定建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)放棄正當(dāng)性的基礎(chǔ)上，判定的原則應(yīng)當(dāng)是以有效為原則，以無(wú)效為例外。即在符合一般合同有效特征的情況下，肯定建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)放棄的合法有效性，除非存在明顯侵害第三人利益、社會(huì)公共利益的情況。

 

首先，契約自由精神是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所必須重視的，也是推動(dòng)建筑產(chǎn)業(yè)走向完善所必須的。當(dāng)前階段，建筑市場(chǎng)最需要成熟的私法體系的構(gòu)建，行政權(quán)和司法權(quán)應(yīng)當(dāng)保持一定的自抑，盡量不過(guò)多地干預(yù)市場(chǎng)的發(fā)展，不過(guò)多地干預(yù)民事主體和商事主體基于自身的真實(shí)判斷而簽訂的協(xié)議和作出的選擇，而在一般情況下對(duì)于該選擇予以保護(hù)。

 

一方面尊重正常的商業(yè)選擇，另一方面通過(guò)對(duì)承包人放棄建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的協(xié)議效力的確認(rèn)，引導(dǎo)企業(yè)對(duì)自己作出的承諾負(fù)責(zé)，逐步培養(yǎng)具有較強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和社會(huì)責(zé)任感的建筑企業(yè)。

 

其次，最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋（征求意見(jiàn)稿）》第27條規(guī)定，在承包人具有放棄該權(quán)利承諾的情況下，不再支持承包人的優(yōu)先權(quán)。雖然該條文在最終的解釋文件中沒(méi)有出現(xiàn)，但是至少表明了在對(duì)于該問(wèn)題的爭(zhēng)議中立法機(jī)構(gòu)的傾向性，也間接說(shuō)明了在一般條件下建筑工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的放棄沒(méi)有與現(xiàn)有法律體系中強(qiáng)制性規(guī)范相抵觸，不存在部分學(xué)者認(rèn)為的只要承認(rèn)建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)放棄的有效性就會(huì)極大威脅建筑工人等勞動(dòng)者生存權(quán)和獲得報(bào)酬權(quán)的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。

 

最后，以犧牲意思自治為代價(jià)而認(rèn)定民事法律行為無(wú)效，必須具有高于該項(xiàng)原則價(jià)值的理由。這個(gè)理由只能是社會(huì)公共利益。在個(gè)案中體現(xiàn)為，只有放棄該權(quán)利的行為對(duì)建筑工人的報(bào)酬取得權(quán)或其他利益主體存在明顯而必然地?fù)p害時(shí)，才可以認(rèn)定該放棄權(quán)利的行為無(wú)效，以避免嚴(yán)重偏離實(shí)質(zhì)公平。

 

第二部分 建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)放棄的適用

 

建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)放棄雖然是當(dāng)事人處置自己的權(quán)利，但對(duì)其他主體也會(huì)產(chǎn)生一定的影響。如何將“有效為原則、無(wú)效為例外”的判定標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化為可供操作的適用依據(jù)，需要進(jìn)一步明確建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)放棄的效力和限制規(guī)則。

 

（一）建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)放棄的效力

 

筆者認(rèn)為，建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的放棄分為內(nèi)部效力和外部效力。內(nèi)部效力主要依據(jù)合同的相對(duì)性原則而具備，而外部效力則涉及各個(gè)不同權(quán)利位階的物權(quán)及債權(quán)受償順序的變化，需要考慮各方主體之間權(quán)利的衡平。

1.內(nèi)部視角——對(duì)抗效力

 

作為一種權(quán)利，建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)從產(chǎn)生到消滅有其自身的特殊性。依據(jù)合同法第二百八十六條規(guī)定，建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)是一種救濟(jì)性質(zhì)的權(quán)利，承包人在經(jīng)歷了發(fā)包人逾期未付款，行使了合理期限的催告，排除不宜折價(jià)、拍賣的建設(shè)工程后，可以通過(guò)折價(jià)或者法院拍賣的方式處理工程。只要符合了這些條件，承包人不需要雙方協(xié)商就自然獲得了建設(shè)工程價(jià)款的優(yōu)先受償權(quán)。法律同時(shí)規(guī)定了權(quán)利行使的除斥期間是6個(gè)月。可見(jiàn)，該權(quán)利雖然沒(méi)有其他的公示公信的標(biāo)志，但是依然具有類似物權(quán)的屬性。然而，通過(guò)協(xié)議方式承諾放棄建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)卻具有明顯的債權(quán)屬性。主要表現(xiàn)為該承諾只在單個(gè)承包人和發(fā)包人之間產(chǎn)生，承包人增加了自身不得在條件允許范圍的情況下行使建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的約束，發(fā)包人則可以承包人已經(jīng)明確放棄權(quán)利為由對(duì)抗承包人要求優(yōu)先受償其工程折價(jià)、拍賣后款項(xiàng)的請(qǐng)求。這種對(duì)抗效力可以使得在6個(gè)月的除斥期間屆滿之前，承包人行使權(quán)利受到限制，該種約束至建設(shè)工程價(jià)款清償或建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)時(shí)限已過(guò)而自然消滅。

 

2.外部視角——改變其他主體權(quán)利受償?shù)捻樜?/strong>

 

《批復(fù)》第1條規(guī)定，人民法院在審理房地產(chǎn)糾紛案件和辦理執(zhí)行案件中，應(yīng)當(dāng)依照合同法第二百八十六條規(guī)定，認(rèn)定建筑工程承包人的優(yōu)先受償權(quán)優(yōu)于抵押權(quán)和其他債權(quán)。由此可見(jiàn)，建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)屬于第一順位的受償。如果一個(gè)建設(shè)工程存在多個(gè)不同權(quán)利位階的抵押權(quán)及債權(quán)，在承包人放棄自己的優(yōu)先受償權(quán)之后，其他主體權(quán)利受償?shù)那闆r也將受到影響。對(duì)于其他主體享有的建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)而言，由于法律沒(méi)有明確承包人的范圍究竟是什么，建設(shè)工程合同又包括勘察、設(shè)計(jì)、施工、裝飾等多種合同形式，有可能出現(xiàn)一項(xiàng)建設(shè)工程中存在基礎(chǔ)工程施工合同、主體工程建筑施工合同、工程安裝施工合同等多個(gè)可能產(chǎn)生優(yōu)先受償權(quán)的合同基礎(chǔ)。在一項(xiàng)工程有多個(gè)承包人的情況下，各承包人均依法享有工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)，其互相之間的受償順序、受償比例如何確定，法律與司法解釋均未作明確規(guī)定。

 

筆者認(rèn)為，考慮到雖然建設(shè)工程的承包主體先后施工，但其優(yōu)先受償權(quán)產(chǎn)生的基礎(chǔ)、指向的標(biāo)的物均一致，作為工程價(jià)款的構(gòu)成成分也具備平等性，施工時(shí)間上的后不影響權(quán)利本身的效力。因此，某一個(gè)主體放棄建設(shè)工程價(jià)款的優(yōu)先受償權(quán)僅會(huì)減少這一優(yōu)先受償順位上相較于某一低位階特定主體的主體數(shù)量。由于協(xié)議放棄具有相對(duì)性，承包人對(duì)特定主體放棄優(yōu)先受償權(quán)，并不意味著承包人的受償權(quán)就淪落為普通債權(quán)，其針對(duì)其他較低位階的權(quán)利依然具有優(yōu)先受償?shù)捻樜弧Ｒ虼耍�筆者認(rèn)為，承包人協(xié)議放棄優(yōu)先受償權(quán)只是對(duì)自己的優(yōu)先性權(quán)利的有限性約束，是對(duì)整個(gè)建設(shè)工程優(yōu)先受償順位的一個(gè)微調(diào)。這也在一定程度上印證了承包人事先協(xié)議放棄優(yōu)先受償權(quán)不會(huì)對(duì)保護(hù)建筑工人生存權(quán)等社會(huì)政策造成根本性的沖擊。

（二）建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)放棄的限制

為了盡可能減小承包人放棄建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)對(duì)其他主體可能造成的不利影響，對(duì)于此項(xiàng)權(quán)利協(xié)議放棄的形式、內(nèi)容、程序等也應(yīng)當(dāng)作出一定的限制。

1.建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)放棄的實(shí)體限制

筆者認(rèn)為，當(dāng)前建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先權(quán)放棄承諾書的使用較為混亂，可以先從優(yōu)化形式著手，保障協(xié)議真正體現(xiàn)當(dāng)事人的意思自治。

首先，對(duì)于當(dāng)事人出具的概括放棄自身優(yōu)先受償權(quán)的承諾和協(xié)議形式應(yīng)當(dāng)逐步淘汰。采取概括放棄的形式存在以下弊端：

 

第一，概括放棄的承諾無(wú)法清晰地看出權(quán)利放棄的對(duì)象為何，容易出現(xiàn)承包人在非真實(shí)意思表示的情況下放棄所有的建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)，導(dǎo)致自身風(fēng)險(xiǎn)的增加和損失的擴(kuò)大。

 

第二，無(wú)法探知承包人真實(shí)的意思表示，即使承包人存在受到欺詐、脅迫的情況，法院也難以清楚辨明。

 

第三，簡(jiǎn)單地放棄權(quán)利的聲明，容易使得銀行等較為強(qiáng)勢(shì)的抵押權(quán)人通過(guò)格式合同的方式不恰當(dāng)?shù)嘏懦�承包人的�?yīng)得利益。

 

其次，承包人在為了融資需要讓渡自己的優(yōu)先受償順位時(shí)，可以通過(guò)明確建筑工程的范圍、工程款的金額等形式縮減放棄的建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的范圍。如以某區(qū)域?yàn)橄蕖⒁越栀J金額為限，這些細(xì)化的條款可以幫助承包人更好地行使權(quán)利。有判決認(rèn)為，“建設(shè)工程款優(yōu)先權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，當(dāng)事人可以放棄，但民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則，該放棄權(quán)利的承諾應(yīng)當(dāng)是有具體指向和限制的，而不能無(wú)限延伸和擴(kuò)大，除非當(dāng)事人有其他約定。”（[2013]衢開(kāi)民初字第874號(hào)）

 

最后，以附條件形式設(shè)定建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的放棄協(xié)議。通過(guò)積極方式，促使發(fā)包人盡可能多地支付工程款，在不得已行使優(yōu)先受償權(quán)這一后序救濟(jì)手段之前減少己方的損失。比如在[2009]滬高民一(民)再終字第2號(hào)案中，承包商A公司向發(fā)包人B公司出具承諾書，同意在確認(rèn)外墻門窗、電梯安裝工程款并收到100萬(wàn)元監(jiān)管資金后，放棄該部分工程款的優(yōu)先受償權(quán)，余款由C公司擔(dān)保歸還。法院認(rèn)為，該承諾系附條件的承諾。由于作為擔(dān)保還款人的C公司并未在承諾書上簽字確認(rèn)，事后也未予以追認(rèn)，且B公司在收到該承諾書后也未按承諾書所附的條件確認(rèn)外墻門窗、電梯安裝工程款并支付A公司100萬(wàn)元監(jiān)管款，所以承諾書并未生效。可見(jiàn)，承包方可以要求發(fā)包方支付特定性質(zhì)的資金或者提供相應(yīng)的擔(dān)保等方式，保障自己的債權(quán)能夠通過(guò)其他形式的抵押獲得清償。

 

2.建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)放棄的程序限制

 

合同法和《批復(fù)》都沒(méi)有以登記作為建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)產(chǎn)生的必要條件。部分學(xué)者認(rèn)為，該權(quán)利依據(jù)法律直接產(chǎn)生，不需要經(jīng)過(guò)抵押權(quán)等協(xié)議擔(dān)保權(quán)的登記、公示等程序，法律規(guī)定本身就是一種公示公信的表現(xiàn)。但是，筆者認(rèn)為，這種公示公信的效力是不夠的，應(yīng)當(dāng)對(duì)于不同的社會(huì)主體采取不同的方式予以示明。

 

首先，在承包人放棄或者附條件放棄建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的情況下，其應(yīng)當(dāng)以書面形式對(duì)二次分包人等下游的利益主體予以告知。因?yàn)槌邪�人的放棄行為有可能�?huì)影響下游的利益主體的權(quán)益，以明確方式告知，可以使其對(duì)于自身經(jīng)營(yíng)存在的風(fēng)險(xiǎn)提前知悉，并制定相應(yīng)對(duì)策。可以事先對(duì)于人員工資等支出予以統(tǒng)計(jì)，并要求承包人提供相應(yīng)的擔(dān)保，也可以在預(yù)感無(wú)法得到全額支付的情況下及時(shí)保留證據(jù)，為進(jìn)一步的訴訟救濟(jì)進(jìn)行準(zhǔn)備。

 

其次，可以嘗試建立建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)放棄的備案登記制度。該種登記應(yīng)當(dāng)作為放棄優(yōu)先受償權(quán)協(xié)議的生效條件。備案登記一方面可以規(guī)范協(xié)議放棄優(yōu)先受償權(quán)的行為，使得承包人在作出放棄權(quán)利的決定前更為謹(jǐn)慎，一方面可以保護(hù)善意第三人的利益，幫助善意第三人在經(jīng)濟(jì)交往中更好地了解交易對(duì)方的資信情況，減少由于信息不對(duì)稱而產(chǎn)生的交易風(fēng)險(xiǎn)，也同時(shí)維護(hù)建筑行業(yè)和建筑企業(yè)的良性平穩(wěn)發(fā)展。